- 01明确活动和场所 列明法律实体、场所、活动、产品组及任何模块，并公开说明排除范围。
- 02准备记录和控制措施 分配职责，保存接收、批次和发运记录，并对照文件体系进行核查。
- 03开展审核并处理发现的问题 由独立审核收集证据；在作出任何决定前处理并记录审核发现。
- 04作出独立决定并登记 决定与审核相分离；范围和状态在登记册中公布并持续监督。
草案文件中描述的拟议流程；本计划目前尚未颁发证书。
界定范围
明确法律实体、场所、活动、产品类别以及任何附加模块。明确列出排除项，以便买家了解未来的决定涵盖哪些内容、不涵盖哪些内容。
准备与审核
明确职责、保存记录，并依据相关文件集检查实施情况。RTX-901 可用于准备工作，但不能取代要求或独立审核。
审核、纠正措施与决定
拟议流程将评估证据与认证决定分开处理。对发现的问题必须进行有记录的处理；提交申请或完成培训并不保证获得证书。
监督与证书状态
拟议框架包括监督、暂停和撤销。买家应查询公开登记册了解范围和状态，不应仅凭 PDF、标志或到期日推断证书有效。
建议首先阅读的文件
RTX-201 说明基本结构：范围、参与方类型、证书结构和流程。RTX-901 提供工作顺序、常见错误和准备情况自评。RTX-302 说明审核员应如何审查证据并抽样记录。
- RTX-201 – 体系基础
- RTX-901 – 实施指南
- RTX-302 – 审核清单
- RTX-304 – 证书和报告模板
准备过程中的常见缺口
准备接受基于证据评估的组织常常发现，记录虽然存在，却彼此不相关联。常见缺口包括：批次标识在工序之间无说明地变更、缺少安全排除记录，以及在确定范围之前就已拟好声明。